一、部门基本情况

（一）部门概况

1.部门职能职责

临沧市交通运输局主要职责表

2.机构设置及人员情况

临沧市交通运输局设办公室、行政审批科、综合规划科、综合运输科、基本建设管理科、资产财务科、安全监督科、铁路建设一科、铁路建设二科、民航科、航务科、公路科12个内设机构。下辖1个参公单位：临沧市交通运输综合行政执法支队，6个全额拨款事业单位即：临沧市公路工程质量监督站、临沧市交通运输局总工程师办公室（市高速公路建设管理办公室合）、临沧市交通建设工程造价管理站、临沧市民航发展管理办公室、临沧市公路和运输发展中心、临沧市水运发展中心。

临沧市交通运输局共有编制人数编制85人，含3名周转编制，其中：行政编制20人，工勤人员编制3人，事业编制62人。

车辆编制2辆，实有车辆2辆（含执法用车1辆）

在职实有人数70人，全部为财政全额供养人员，其中：公务员20人，工勤人员3人，非参公事业人员47人。

2.年度工作计划及重点工作任务情况

（1）交通经济平稳运行。2022年，预计完成综合交通固定资产投资188.57亿元，占目标任务200亿元的94%；向上争取资金26.81亿元，占目标任务26.7亿元的100%；完成招商引资市外到位资金67.45亿元，占目标任务63.74亿元的105.82%；公路运输总周转量增速5.4%（采用全省数据）；完成水上运输总周转量301.19万吨公里、增速8.7%；完成铁路运输总周转量20.64亿吨公里、增速10.06%；完成航空运输总周转量939.24万吨公里，增速-54.72%；航空旅客和货邮吞吐量1.69万吨，增速-54.13%；完成多式联运及运输代理业营业收入2.1亿元，增速6.8%。

（2）项目建设有效推进。一是全力攻坚冲刺高速公路“能通全通”，组建专家组、成立攻坚队，攻克难点、卡点，云县至凤庆高速公路全线建成通车，云县至临沧羊头岩至掌龙段建成通车，临翔至双江、临沧至清水河等5条段高速公路部分路段建成。王。二是凤庆通用机场完成边坡绿化、跑道道面、进场公路，航站楼建设加快推进。三是国道G219改造项目龙镇桥至永德（户乃）、沧源南撒至岗莫标山段建成通车。四是澜沧江244界碑至临沧港四级航道整治炸礁工程基本完成，昔归养护基地完成水工部分建设。五是全面完成154公里现代化边境小康村村组公路建设，边境小康村村组公路硬化率达100%；建成以乡镇通三级公路、30户以上自然村为主的农村公路建设1600多公里。

（3）前期工作捷报频传。一是全力提速“互联互通”。。二是矢志不渝推进临沧至清水河铁路前期工作，积极协调申请中国铁路集团公司专家组提前对临清铁路“工可”进行审查，赢得了半年前期工作时间，正在按专家审查意见优化“工可”方案。三是沧源佤山机场改扩建总体规划修编报告获得批复。四是云县菠萝便民码头“工可”获得批复，凤庆沙帽码头完成“工可”编制。

（4）中缅印度洋新通道海公铁联运不断拓展。援缅新滚弄大桥辅桥顺利移交。外贸进口货物“公转铁”、“散改集”运输结构调整加快推进，年内完成海公铁联运17批次，累计运行20批次，集装箱运输720标准箱、2.18万吨、3.48亿元。中缅集装箱公铁联运专列双向互运，重庆至临沧至缅甸国际铁路班列成功运营，四川德阳开运“三星堆号”国际专列，实现与中欧班列、满俄班列和长江黄金水道的全面对接。

（5）绿美交通建设全面推进。围绕“确定新主题、赋予新内涵、提升新标准、培育新环境”四个方面内容，编制了全市绿美交通十年规划（2022—2031年）和绿美交通三年行动方案（2022—2024年），全市计划建设绿美公路1.45万公里、绿美机场3个、绿美铁路客运站2个、绿美码头2个，重点示范推进40个项目，因地制宜增绿扩美，不断拓展绿美交通的广度和深度。2022年建成绿美公路1206公里。绿美交通建设得到了国务院领导、省委主要领导、省交通运输厅主要领导的充分肯定，建设经验在全省交通运输系统推广。

（6）行业治理能力明显提升。一是安全生产总体平稳，切实履行行业监管责任，层层签订安全生产责任书，严格细化落实安全生产15条措施。二是坚决扛实“外防输入、内防反弹”的政治责任，严格落实跨境运输“人货分离、分段运输、封闭管理”措施和进口冷链货物和高风险非冷链集装箱货物运输监管责任。三是全面深化“四好农村路”示范创建，镇康县被评为“四好农村路”全国示范县。四是实施航线培育补贴政策，新开通临沧至昆明至深圳往返航线。五是切实履行法治政府部门建设责任，完成交通运输综合行政执法机构组建、挂牌及人事关系划转，抓好信访维稳。六是抓牢生态环境保护及督查反馈问题整改，深入推进爱国卫生专项行动。

（二）当年部门预算批复及整体支出安排情况

1.预算批复情况

2022年部门预算总支出4049.51万元。财政拨款安排支出4049.51万元，其中：基本支出1378.51万元，项目支出2671万元。

2.整体收支情况

（1）部门整体收入情况

临沧市交通运输局2022年部门财务总收入36552.77万元，其中：一般公共预算4049.51万元，占比99.99%，其他收入0.24万元，占比0.01%。

部门整体收入基本情况表

（2）部门整体支出情况

临沧市交通运输局2022年支出合计45585.89万元，其中：基本支出1380.75万元，占3.03%；项目支出44205.14万元，占96.97%。

部门整体支出基本情况表

二、部门整体支出绩效目标实现情况

（一）绩效目标完成情况

（1）2022年，完成综合交通固定资产投资188.57亿元；向上争取资金26.81亿元；完成招商引资市外到位资金67.45亿元；公路运输总周转量增速5.4%（采用全省数据）；完成水上运输总周转量301.19万吨公里、增速8.7%；完成铁路运输总周转量20.64亿吨公里、增速10.06%；完成航空运输总周转量939.24万吨公里，增速-54.72%；航空旅客和货邮吞吐量1.69万吨，增速-54.13%。

（2）加快推进国道G219线临沧境内段二级公路建设，力争沧源南撒至岗莫标山段2021年6月底前完工，龙镇桥至永德户乃段2021年底前完工。

（3）援缅新滚弄大桥辅桥顺利移交。内完成海公铁联运17批次，累计运行20批次，集装箱运输720标准箱、2.18万吨、3.48亿元。

（4）澜沧江244界碑至临沧港四级航道整治炸礁工程基本完成，昔归养护基地完成水工部分建设。

（5）面完成154公里现代化边境小康村村组公路建设，边境小康村村组公路硬化率达100%；建成以乡镇通三级公路、30户以上自然村为主的农村公路建设1600多公里。

（6）临沧至普洱铁路列入国家铁路“十四五”发展规划，芒市至临沧列入国家中长期铁路网规划和云南省铁路“十四五”发展规划，楚雄至临沧列入云南省铁路“十四五”发展规划。沧源佤山机场改扩建总体规划修编报告获得批复。云县菠萝便民码头“工可”获得批复，凤庆沙帽码头完成“工可”编制。

（7）编制了全市绿美交通十年规划（2022—2031年）和绿美交通三年行动方案（2022—2024年），全市计划建设绿美公路1.45万公里、绿美机场3个、绿美铁路客运站2个、绿美码头2个，重点示范推进40个项目，因地制宜增绿扩美，不断拓展绿美交通的广度和深度。2022年建成绿美公路1206公里。

（二）绩效目标未完成原因分析

综合交通固定资产投资188.57亿元，占目标任务200亿元的94%。未完成原因受财力及疫情影响。

三、绩效自评结论

根据《2022年度部门整体支出绩效自评表》，自评得分96.82，等级为“优”。

绩效自评得分情况表

我局2022年度计划工作任务，预算配置和管理基本合理、资产管理规范，各项工作的开展符合部门职能职责的范围。但也存在部分预算绩效管理工作开展不到位，部分项目未达到预期目标，预算调整率高等不理想问题。

四、绩效评价指标分析

（一）投入情况分析

部门整体支出投入情况指标包含目标设定、预算配置2个二级指标，指标分值15分，自评得分15分，得分率100%，各二级指标得分情况见下表。

“一级指标投入情况”得分情况表

1.目标设定

目标设定二级指标包括绩效目标合理性和绩效指标明确性等两个三级指标。

（1）绩效目标合理性

该指标满分为2分，评价得分2分。2022年部门整体绩效目标为：根据市委、市政府的部署要求，完成综合交通固定资产投资247亿元、争取上级补助资金26.81亿元、完成招商引资67.45亿元、公路运输总周转量增速达8%。该绩效目标符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；符合部门“三定”方案确定的职责；符合部门制定的中长期实施规划；符合部门年度工作任务。

（2）绩效指标明确性

该指标满分为3分，评价得分3分。绩效指标与本年度部门预算资金相匹配。

2.预算配置

预算配置二级指标包括预算编制科学性、基本支出保障率和重点支出安排率等3个三级指标。

（1）预算编制科学性

该指标满分为2分，评价得分2分。预算编制围绕国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划。

（2）基本支出保障率

该指标满分为3分，评价得分3分。机构正常运转，人员工资、日常公用经费充足。

（3）重点支出安排率

该指标满分为3分，评价得分3分。重点支出率=（重点项目支出数/项目总支出）×100%=(44205.14/44205.14)*100%=100%。

（二）过程情况分析

部门整体支出过程情况指标包括预算执行、预算绩效管理、资产管理3个二级指标，总分值20分，本次评价得18.82分，得分率94.10%，各二级指标得分情况见下表。

“一级指标过程情况”得分情况表

1.预算执行

预算执行二级指标包括预算完成率、结转结余变动率、“三公经费”变动率、“三公经费”控制率和政府采购执行率、收入合规、支出合规7个三级指标。

（1）预算执行率

该指标满分为2分，评价得分2分。具体依据：根据我局2022年预算、决算报表，2022年账目明细表2022年9月预算执行率成率=（预算执行数/年初预算数）×100%=(25176.75 /4049.15)*100%=621.78%。2022年11月预算执行率成率=（预算执行数/年初预算数）×100%=(44181.47 /4049.15)*100%=1091.12%。因此，该指标得满分。

（2）结转结余变动率

该指标满分为1分，评价得分1分。具体依据：根据我局2022年决算报表，本年度累计结转结余资金0.24万元，上年度累计结转结余资金9033.36万元，结转结余变动率=[（本年度累计结转结余资金总额－上年度累计结转结余资金总额）/上年度累计结转结余资金总额]×100%=结转结余变动率=[(0.24-9033.36)/9033.36]×100%=-99.99%。因此，该指标得满分。

（3）“三公经费”变动率

该指标满分为1分，评价得分0分。具体依据：根据我局2022年决算报表，“三公经费”年初预算21万元，上年“三公经费”年初预算16.4万元，三公经费”变动率=[（本年“三公经费”总额-上年“三公经费”总额/上年“三公经费”总额）]×100%=[（21-16.4）/16.4）]*100%= 28.04%。“三公经费”变动率28.04%大于0，因此，该指标扣1分，实际得分0分。

（4）“三公经费”控制率

该指标满分为1分，评价得分1分。具体依据：我局2021年“三公经费”年初预算为21万元，实际支出4.89万元，“三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）×100%=（4.89/21）×100%=23.28%。因此，该指标得满分。

（5）政府采购执行率

该指标满分为1分，评价得分1分。具体依据：我具有2021年政府采购预算金额11万元，实际政府采购金额9.08万元，政府采购执行率=(实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%=(9.08/11）×100%=82.54%，指标得分=82.54%*1=因此，该指标扣0.18分，实际得分0.82分。

2.预算管理

预算管理二级指标包括管理制度健全性，落实绩效主体责任，整改落实，资料、信息报送、预决算公开的及时性4个三级指标。

（1）管理制度健全性

该指标满分为2分，评价得分2分。具体依据：我局具备财务管理制度、内控制度等相关管理制度，且相关管理制度合法、合规、完整且制度得到有效执行。因此，该指标得满分。

（2）落实绩效主体责任

该项指标满分为2分，评价得分2分。具体依据：我局成立已局长为组长的绩效领导小组，并按要求开展绩效目标管理，绩效运行监控、绩效评价的等工作。因此，该指标得满分。

（3）整改落实

该指标满分为3分，评价得分3分。具体依据：我局近三年对财政、审计、巡查及绩效评价的发现问题都已整改。因此，该指标得满分。

（4）资料、信息报送、预决算公开的及时性

该指标满分为1分，评价得分1分。具体依据：2022年我局预决算信息按规定内容、时限进行公开。因此，该指标得满分。

3.资产管理

资产管理二级指标包括资产管理制度健全，资产管理安全性和固定资产利用率3个三级指标。

（1）资产管理制度健全

该指标满分为1分，评价得分1分。具体依据：我局建立有资产管理制度，且各县制度合法合规。因此，该指标得满分。

（2）资产管理安全性

该指标满分为1分，评价得分1分。具体依据：根据《临沧市交通运输局2022年度行政事业性国有资产报表》，包含资产负债表、固定资产和无形资产存量情况表、土地情况表、房屋情况表、车辆情况表等，资产保存完整，资产配置合理，资产处置规范，资产账务管理合规，账实相符。因此，该指标得满分。

（3）固定资产利用率

该指标满分为1分，评价得分1分。具体依据：根据市交通运输局提供的资产卡片列表，2022年固定资产总额2618.45万元，实际在用固定资产2596.23万元，固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%=（2596.23/2618.45）*100%=99.15%。因此，该指标得满分。

（三）产出情况分析

部门整体支出产出情况（部门履职）指标包括综重点工作办结率、实际完成率、完成及时率、质量达标率。总分值35分，本次评价得35分，得分率100%，各三级指标得分情况见下表。

“一级指标产出情况（职责履行）”得分情况表

1.部门履职

（1）重点工作办结率

该指标满分为10分，评价得分10分。具体依据：我局2022年已完成高速公路建设项目、水运管理项目、交通建设专家顾问经费项目、农村公路养护地方配套市级补助资金项目、交通行业统计工作经费、大临铁路昆明至临沧（临沧至昆明）直达动车补贴专项经费、航线补贴、公里灾毁等8项重点工作任务，重点工作办结率=（重点工作实际完成数/交办或下达数）×100%=（8/8）*100%=100%。因此，该指标得满分。

（2）实际完成率

该指标满分为10分，评价得分10分。具体依据：我局2022年完成综合交通固定资产投资188.57亿元，占目标任务200亿元的94%；向上争取资金26.81亿元，占目标任务26.7亿元的100%；完成招商引资市外到位资金67.45亿元，占目标任务63.74亿元的105.82%。

（3）完成及时率

该指标满分为7分，评价得分7分。具体依据：我局2022年已完成高速公路建设项目、水运管理项目、交通建设专家顾问经费项目、农村公路养护地方配套市级补助资金项目、交通行业统计工作经费、大临铁路昆明至临沧（临沧至昆明）直达动车补贴专项经费、航线补贴、公里灾毁等8项工作都按要时完成。完成及时率=（工作实际完成数/交办或下达数）×100%=（8/8）*100%=100%。因此，该指标得满分。

（4）质量达标率

该指标满分为8分，评价得分8分。具体依据。各项工作计划达到预期目标。

（四）效果情况分析

部门整体支出效益（履职效益）包括经济效益、社会效益、生态效益或可持续影响、行政效能、社会公众或服务对象满意度等5个三级指标，总分值30分，本次评价得28分，得分率93.33%，各三级指标得分情况见下表。

“一级指标效益（履职效益）”得分情况表

1.履职效益

（1）经济效益

该指标满分为5分，评价得分4分。具体依据：2022年受疫情持续影响，航线缩减，航班减少，航线恢复难，航空运输总周转量、航空旅客和货邮吞吐量两项指标负增长。因此，该指标得扣1分，等4分。

（2）社会效益

该指标满分为5分，评价得分4分。具体依据因此，该指标得满分。：2022年全市公路、铁路、水路及保持通达通畅，但航线减少。因此，该指标扣1分，得4分。

（3）生态效益或可持续影响

该指标满分为5分，评价得分5分。具体依据：我局各项项目符合环评要求。因此，该指标得满分。

（4）行政效能

该指标满分为5分，评价得分5分。具体依据：市交通运输局2022年履职情况能持续运行，所依赖的政策制度能持续执行，可作为后期经费安排的重要依据，未发生廉政问题。因此，该指标得满分。

（5）社会公众或服务对象满意度

该指标满分为10分，评价得分10分。具体依据：发放调查问卷133份，并统计计算，服务对象满意度为93%，满意度得分=满意度*设定分值=93%。因此，得满分。

五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

（一）主要问及原因分析

1.部分预算绩效管理工作开展不到位，预算绩效管理意识有待加强。一是绩效目标不全面。编制的绩效目标未包含产出时效和满意度等方面的绩效目标。二是绩效目标量化程度不高。编制的绩效目标主要为定性描述，未结合年度重点工作开展情况量化绩效目标，编制量化、可衡量的预期产出及效果目标。

造成上述问题的主要原因：一是项目实施单位全过程预算绩效管理理念还未深入，预算绩效管理主体意识不强，项目实施单位未将预算绩效管理作为加强预算管理，提升资金使用绩效的有效管理模式，绩效管理工作大都为被动应付，存在被财政推着走的情况。二是项目实施单位内部协调机制不完善，绩效管理工作主要由财务处室牵头完成，各相关业务处室积极主动性不够，未将预算绩效管理工作作为提高项目实施效益的主要事项。

2.预算编制欠合理，预算调整率较高

未完全合理编制年初预算，在2022年度多次调整预算指标，不便于日常工作的开展。

造成上述问题的主要原因：一是财政财力受限；二是交通工作复杂经济科目不能准确预计，开展工作中需调整。

3.存在部分资产闲置

2022年闲置固定资产22.22万元，闲置资产为昆明市马洒营房屋。造成上述问题的主要原因：房屋老旧，目前正在进行盘活。

（二）改进的方向和具体措施

1.加强绩效目标管理工作

一是编制完善的年度绩效目标。项目年度绩效目标应根据对应的年度重点工作进行编制，与项目年度实施内容预期产出及效果相关，全面完整反映项目的预期产出和效果。二是设置完整、准确、量化可考核的绩效指标。根据编制的绩效目标梳理绩效指标，对绩效目标进行细化、分解，全面完整反映绩效目标；规范绩效指标的填写，严格按照绩效指标编制的相关要求，正确编制绩效指标名称、指标值、度量单位等，同时明确绩效指标值，具有考核性、可衡量性；根据项目实施预期产出及效果编制对应的绩效指标。

2.加强绩效目标基础管理工作

一是建议部门建立完善的绩效目标审核机制，每年预算申报前按照财政预算编制要求对制定的绩效目标进行审核，对于绩效目标不符合要求的及时修改、完善，并将绩效目标作为项目实施单位项目遴选排序、安排项目实施单位预算申报资金的重要依据。

二是提高绩效目标编制人员水平。对编制绩效目标的人员进行培训，明确编制绩效目标审核的要求，并提供绩效目标编制模板，加深编制人员对绩效目标的理解，掌握编制方法，规范填写绩效目标、绩效指标、指标值、度量单位、指标类型等，切实提高绩效目标编制水平。

三是加强部门内部协调机制。落实部门内部预算绩效管理主体责任，提高部门内部财务人员以及业务人员的预算绩效管理意识，共同配合完成预算绩效管理工作，提高部门预算绩效管理水平。

六、主要经验及做法

（一）加强组织领导

我局高度重视绩效管理工作。为贯彻绩效管理工作，我局成立了由单位主要领导任组长，各分管领导任副组长，各科室负责人为成员的预算绩效管理领导小组。制定了《临沧市交通运输局预算绩效管理实施细则》、《临沧市交通运输局预算绩效管理暂行办法》、《临沧市交通运输局预算绩效目标管理实施细则》、《临沧市交通运输局预算绩效评价实施细则》、《临沧市交通运输局预算运行跟踪管理实施细则》。建立了我局绩效指标体系，将预算绩效管理工作纳入年度工作重点，开展绩效管理工作业务培训，有效推动了我局绩效管理工作。

（二）规范资金管理

一是强化制度建设，完善内部管理机制。认真贯彻执行预算法、会计法等法律法规，严肃财经纪律，完善单位内部财务管理制度，建立监督机制，形成相应的检查监督材料，并采取对应的措施。

二是强化预算管理，确保预算有效执行。市交通运输局强化对预算支出的管理，严格执行财经纪律和各项财务制度，严格按照预算规定的支出用途使用资金，不随意改变资金用途、扩大项目支出范围、提高开支标准，确保各项支出要严格控制在预算之内，切实做到先有预算后有支出，不超预算支出，提高财政资金的使用效益。强化增收节支意识，注重量入为出、精打细算，从严控制费用支出，强化支出约束，健全完善会议制度、接待制度、车辆管理制度等，并严格按制度办事，杜绝挥霍浪费现象，提高各项资金的使用效益。同时，严格执行民主集中制，凡单位重大决策和大额支出，全部经党组会研究决定，确保资金规范使用。

三是健全组织机构，加强资金监督管理。为加强专项资金的管理使用，提高资金的使用效率，充分发挥财政资金的导向和激励作用，确保年内各项目标任务实现，市交通运输局绩效评价工作领导小组，对项目绩效目标完成情况、财政资金落实、使用情况、项目管理、财务管理、完成绩效目标采取的管理制度和措施以及所取得的效益等情况进行监督评价，增强资金使用效益。

七、其他需说明的情况

无

附件1.临沧市交通运输局2022年度部门整体支出绩效单位自评表

2.临沧市交通运输局2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表

3.项目资金使用情况表